今年前5个月54位基金高管离职 8家公司更换“掌舵人”

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截至5月31日，今年共有66名基金行业高管发生变动，涉及45家基金公司，其中12家已被调任到公司其他岗位

6月9日，中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)。通过明确董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等的职责。三是完善合规绩效保障，强化违法违规责任追究，有效提升公司合规管理有效性，不断提升公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。

这表明监察长的职能界限，如基金行业的高级管理人员，已经越来越受到监管者的重视。事实上，不仅监察长，而且包括董事长、总经理和副总经理在内的基金业高管都是基金公司团队稳定的核心。通常，基金经理团队的稳定性也会受到这一点的影响。然而，在过去两年中，高管离职的情况时有发生。

根据公告统计，《证券日报》记者发现，截至今年前5个月5月31日，基金行业共有66名高级管理人员发生变动，其中包括45家基金公司，包括8名董事长、8名总经理、41名副总经理和9名检查人员。据本报记者统计，去年前五个月，共有68名基金业高管更换，其中包括10名基金公司董事长、12名总经理、31名副总经理和15名检查人员。

这么多基金高管离职的原因是什么？据《证券日报》记者统计，12名高管离职是因为被调到公司其他岗位，也就是说，有54名基金高管离职。其中，21名高管因个人原因离职，4名高管因任期届满或退休而离职。此外，没有披露原因。

对于基金公司频繁更换高管的原因，一位基金从业者对本报表示:“公司股东的变动往往会导致高级管理人员的“大变动”，新股东往往会任命他们认识的管理人员；公共基金高管也将转向私募股权、工业企业，或者出于个人职业规划的原因选择创业。当然，这通常发生在基金市场相对低迷的时期。”

新的六名检查员

1人有正式工作经验

据统计，截至5月31日，在本年度发布的9项检查专员变更公告中，有6名新检查专员被任命，目前有3名是代理检查专员。

在这方面，一些业内人士告诉《证券日报》，高级管理人员的职位已被取代，表明基金行业仍存在“人才短缺”的问题。他表示，在短时间内更换高级管理职位是无奈和正常的现象，但如果position/きだよ长期缺席或被更换，将会影响基金公司在各个领域的战略规划和日常运营，不利于公司的长远发展。

新任命的六名检查人员是富邦基金创始人曹磊、郭芙基金赵颖、CICC基金李虹、南华基金吴仪、上海银行基金史振生和惠安基金孙云英。从6名新任命的检查人员的简历中发现，只有1人曾在证监会和银监会工作过，1人曾在律师事务所或会计师事务所工作过，4人曾在基金公司审计岗位工作过或离开过其他基金公司的监察长职位。

李虹是CICC基金的成员，曾在一家律师事务所或会计事务所工作。数据显示，李虹于2006年7月至2008年7月在仲达律师事务所代表处担任律师，并于2009年11月至2017年2月担任中国国际金融公司合规管理部副总经理。

华南基金吴仪曾在中国证监会工作。数据显示，吴仪于2008年7月至2016年4月在中国证监会工作，并于2017年12月加入南方基金。此前，他在云南省财政厅和南华期货有限公司工作..

前5个月有3家公司

高级管理层(含)发生了3次以上变动

从基金公司的角度来看，有三家基金公司在头五个月有三次或更多的高管变动。

大成基金发布的变更公告最多，达到4条。大成基金于2月18日连续发布四条公告，称:自2017年2月17日起，原总监因个人原因离职，由公司总经理罗接任总监职务。数据显示，杜鹏自1993年3月起担任大成基金总监，2009年3月至2015年7月担任大成国际资产管理有限公司董事；同一天，谭小刚、陈向凯、姚玉东被聘为大成基金副总经理。据报道，大成基金新聘请的三位副总经理加入大成基金还不到一年。他们分别于二零一六年七月、二零一六年九月及二零一六年十一月加入大成基金管理有限公司。

宝应基金发布了三项高管变更公告。具体来说，1月26日，宝应基金宣布更换高级管理人员。秦望因个人原因辞去宝应基金总经理职务，公司董事长李文忠接任总经理职务。4月14日，再次宣布张小川为总经理，同日，又宣布增加丁宁为公司副总经理。数据显示，2012年5月至2015年7月，张小川担任中国证监会市场监管部交易监管部主任，2015年4月至2017年4月，担任博世拉基金管理有限公司高级顾问、北京分行总经理、博世拉资本管理有限公司董事。

长盛基金于2017年3月26日发布了三份高管变更公告。根据公告，公司原董事长因任期届满离职，公司原总经理接任，公司原副总经理林接任。