华龙证券为控股子公司做市 被股转约谈并责令整改

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中国网银2月7日、2月6日，国有股转让公司发布公告称，华龙证券因华龙证券违规，在建市期间持有华龙期货2亿股，为控股子公司华龙期货做了一个市场，并对华龙证券采取自律措施进行了预约和责令整改。

根据公告，2017年1月6日，华龙证券开始为华龙期货提供做市商服务(初始股票为433.4万股)。华龙证券作为华龙期货的第一大股东和控股股东，在为华龙期货做市商时存在明显的利益冲突，违反了相关规定。此外，在华龙期货的造市期间，华龙证券在自己的账户中持有2亿股华龙期货，也违反了相关规定。

鉴于上述违法事实和情况，国有股转让公司决定采取与华龙证券会面并责令整改的自律措施，要求华龙证券按照相关要求于2月9日到股份转让系统进行监管谈话，并在收到决定之日起10个工作日内提交书面整改方案。

华龙证券表示，公司目前运营正常，将进一步细化业务节点，增强合规风险防范意识。

华龙证券于2016年1月21日在新三板上市。这是新三板第六家上市券商，属于基层企业，主营业务包括证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券信用交易业务和资产管理业务。其他五家上市券商分别是蔡襄证券、联讯证券、开源证券、南京证券和东海证券，其中南京证券和东海证券是创新型企业。