证监会通报2宗案件 投资者获内幕消息交易避损被罚

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7月21日，《证券日报》记者从中国证券监督管理委员会获悉，中国证监会近日依法对两起案件进行了行政处罚，其中一起涉及st Yizhi一起私募股权基金违规案件涉及仲达创投，该公司管理的两只基金未办理基金备案手续。同时，仲达创投将发芽投资基金和中创崔屹基金分别出售给19名不合格投资者，广东省证监局依法对仲达创投进行了处罚。

在一起内幕交易案件中，黄是宜宾纸业(600793，诊断)有限公司(简称一智)股权转让协议解除的知情人。丁舒和黄关系密切，生活在一起。在内幕信息敏感期，丁舒控制使用自己的证券账户卖出3.85万股“st Yizhi”股票，回避损失金额约为13.6万元。丁舒的上述行为违反了《证券法》的有关规定，四川省证券监督管理局决定没收丁舒的非法所得约13.6万元，并处罚款约13.6万元。

在一起私募股权基金违规案件中，截至调查日，由广东仲达创业投资管理有限公司(以下简称仲达创业投资管理有限公司)管理的广州发芽投资企业(有限合伙)(以下简称发芽投资基金)和广州中创崔屹天使投资企业(有限合伙)(以下简称中创崔屹基金)未按规定办理基金备案手续；仲达创投向17名不合格投资者出售发芽投资基金，向2名不合格投资者出售中创崔屹基金；在CUHK创投出售发芽投资基金和中创崔屹基金的过程中，没有通过问卷调查的方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力，也没有要求投资者做出书面承诺以满足合格投资者的要求。仲达创投的上述行为违反了《私募股权投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》，广东证监局决定责令仲达创投改正，给予警告，并处3万元罚款；直接责任主管郑和耿分别受到警告和2万元罚款。

中国证监会发言人常德平表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。中国证监会将坚持依法严格监管，全面严厉打击各类非法证券期货活动，为证券期货市场长期稳定健康发展保驾护航。