7月主办券商执业质量评价结果出炉 股转系统共记录负面行为156条

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本报讯(记者杜海)近日，国家股份转让系统根据《保荐经纪人执业质量评估办法(试行)》和保荐经纪人执业记录(7月1日至7月31日)，于2017年7月对保荐经纪人执业质量进行了评估。

根据评估值，60家主办券商的评估分在90分(含)以上，占62.50%(6月份为28.13%)；25家主办券商的评价得分在80分(含)至90分之间，占26.04%(6月为47.91%)；9家主办券商评价得分为70分(含)至80分，占9.38%(6月份为20.83%)；两个主办券商的评价点均在70分以下，占2.08%(6月为3.13%)。得分最高的前五名券商分别是深湾宏源(000166)证券、国泰君安(601211)证券、东海证券(并列第二)、华林证券(并列第二)和上海证券。

7月份，全国股份转让系统记录了156起负面行为，涉及60名保荐经纪人。其中，推荐上市56家，占35.90%；经推荐，共有78个监理班，占50.00%；9个交易管理类别，占5.77%；综合管理类别有13个，占8.33%。有54家保荐经纪人有5项或5项以下的不良行为记录，占总记录的68.59%(6月份为37.90%)；有6家保荐经纪人的负面行为记录在5-20(含)之间，占总记录的31.41%(6月份为4.78%)；有0个经纪人赞助了20多篇文章，占总记录的0%(6月份为57.32%)。

从统计结果来看，建议国海证券(000750，诊断股票)的负面行为记录数与其业务量之比最高；上市后，监管负面行为记录数与其业务量的最高比例为一级资本(002797，诊断股票)证券；华西证券的交易管理负面行为记录与其业务量的比率最高；川财证券的综合管理负面行为记录与其业务量之比最高。