天津证监局副局长王修祥：始终将投资者保护工作为监管工作重点

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证券时报网络(STCN)9月12日，

证券时报记者王一鸣

9月12日，沪深中小投资者服务中心(以下简称投资服务中心)在天津举办了投资者保护、规则和风险意识讲座。天津证监局副局长王在会上致辞。

王表示，为深入贯彻落实中国证监会依法全面严格监管的要求，保护投资者的合法权益，今年中国证监会围绕内幕交易、操纵市场、非法信息披露和市场主体非法经营四大宣传主题，组织开展了投资者维权和风险意识专项宣传活动，旨在帮助投资者了解规则底线和案件背后的风险底线，普及相关金融知识和法律知识，增强投资者守法和风险防范意识。

根据中国证监会的统一部署，中证中小投资者服务中心创新投资者教育和服务工作，建立了投资者道路规则保护和风险意识全国巡回讲堂。在保险范围方面，天津证监局一直与投资服务中心和交易所保持着良好的合作关系。

据王介绍，目前中国资本市场上散户投资者超过1亿，直接影响到亿万家庭和亿万人民的利益。中国证监会始终将保护投资者特别是中小投资者的合法权益作为其基本监管使命。自2016年以来，借助中国资本市场改革和发展的东风，天津资本市场取得长足发展，天津上市公司数量持续增加，直接融资水平显著提高，证券基金和期货机构发展迅速。作为一线监管部门，天津证监局始终关注投资者保护。2015年底，新成立了投资者保护办公室，建立了投资者保护与教育的长效机制，持续稳定区投资者保护与教育工作有序开展。第一，建立共识，建立多维工作机制。天津证监局整合资源，推动各方力量参与，构建了由证监局、自律组织、市场主体和政府职能部门多元整合的保险工作机制，促进辖区内保险工作纵横联动，实现对投资者合法权益的全方位保护。

二是创新模式，推进辖区内的基地和要塞建设。2017年，天津证监局将渤海证券投资教育基地命名为辖区内第一个省级投资者教育基地，督促投资教育基地坚持公益性、专业性和特色性原则，规范运作，创新投资教育工作；创新推动辖区行业协会组织市场主体的保险从业人员到天津局替代培训，推动辖区市场主体提高保险意识，将保险经验和技能融入实际工作，搭建保险堡垒，积极推广参与培训的经验，发挥堡垒的辐射效应。

第三，多方联动，深化多元化纠纷解决机制。在天津证监局的推动下，天津证券业协会于2014年率先成立了中国第一个证券业纠纷人民调解委员会，即天津证券业纠纷人民调解委员会(以下简称“证券调解委员会”)。2016年，天津证监局指导并协助中国证监会成功申请中国首批证券期货纠纷多元化解决试点调解组织，会同天津高院发布《证券期货纠纷多元化解决试点工作意见》，与行业协会、中国证监会和投资服务中心签署合作备忘录，提升辖区调解组织整体实力。同时，加大服务和宣传力度，引导投资者依法维权。2017年，在天津证监局的宣传和指导下，在和平区法院的大力支持下，证监会与投资服务中心合作，成功解决了一起纠纷多年。本案是我国首例基金业纠纷调解司法确认案件，也是首例远程视频司法确认案件。第四，加大宣传教育力度，推动媒体宣传形成声势。长期以来，天津证监局以投资者需求为导向，创新开展宣传教育活动。今年以来，天津证监局召开了媒体动员会和联络会，畅通辖区内行业协会和市场主体与媒体的沟通渠道，打造传统媒体+新兴媒体的宣传媒体阵营。各媒体充分发挥自身优势，通过设立栏目和访谈跟进报道和宣传，有效提高宣传教育效果。

王说，投资者教育在仁中是一项长期的基础性工作。本次讲堂活动为投资者提供了全方位的法律教育和法律援助，帮助投资者了解、行使和维护权利，对于增强投资者自我保护能力，完善投资者权利保护的长效机制具有重要意义。希望各方以此次讲堂活动为契机，继续努力，持之以恒，使投资和教学工作更加深入、精细、务实，为天津资本市场的稳定健康发展做出贡献。中国证监会将进一步加强协调与合作，深化各方合作，丰富投资者教育救助渠道；自律组织应拓宽思路，发挥桥梁和纽带作用，提高教学投资质量；市场主体应改善内部控制，优化流程，实施适当的管理体系，并承担保险的主要责任；投资者，尤其是大多数中小投资者，都有自己的强化学习，树立风险意识和法律意识，提高自我保护能力，远离非法活动。

(证券时报新闻中心)