张五常：经济假设一定要与真实世界大致相符

本篇文章4595字，读完约11分钟

出版社:今年是国际著名经济学家张五常教授发表《房客理论》50周年。为纪念《佃农理论》出版50周年，张五常教授近日向凤凰财经派出8个专栏，向读者详细追忆当年《佃农理论》出版的来龙去脉，阐释《佃农理论》在经济学上的重要创新和意义，以飨读者。每周二连载，连载8期，请注意。这篇文章是第四期。

第一期:先回顾佃农和流言

第二个问题:思想文章，传下来难懂又容易做

第三个阶段:技能超龄，教师经常遇到高层次的人

房客理论五十年，第四

从1959年到1959年的六年间，我看到洛杉矶的大量移民过得同样快。要不是听了阿奇恩的课，我可能会快两年。阿尔钦多次告诉人们，他从未见过其他学生能像我一样努力工作这么久。我从来没有假装战斗，但是今天回头看，我不能说我是如何战斗的。在那些日子里，我有很多闲暇时间，我喜欢和一些同学一起去观光，去深海钓鱼，或者半夜在海滩钓小鱼。为了挣更多的零花钱，我有时一大早起来送报纸，有时下课后给别人割草，或者给老师换试卷，或者在学校停车场当收费员，有时用右手换试卷，用左手收费。我也是伯特温和布鲁纳的研究助理。自1962年以来，我一直在这所学校的经济系担任助理教师。

课后，我喜欢在学生活动中心打半个小时的乒乓球、桥牌或乒乓球。事实上，我是乒乓球单打和双打的冠军。我不做的课外活动是参加任何香港富家子弟的聚会或聚会。当时，经济学以外的朋友大多是音乐或艺术爱好者。

多读书，少读书

在整个学习过程中，我仔细阅读的书籍和文章很少达到三千页。有很多书，不仅仅是几百本。翻书很快，书名和作者都不记得了。在我听赫舒拉法和阿肯的三年里，我喜欢总是在校园里的图书馆。那时，加州大学洛杉矶分校的图书馆没有休息日，每天24小时开放。我申请了一个只能睡在地上的小房间，里面有一张桌子、一把椅子和一个书架。有电源，可以用加热针烹饪罐头。有时候我就是不回家，在那个小房间里看书睡觉。来自其他系的三名以上的学生也做了同样的事情。

当然，图书馆里的书是分类的，排列在书架上。通道上有一辆手推车。我在书架上寻找我想看的书，把它们放在手推车上，然后把它们带到我的小房间。看完之后，我把它们放回过道里的手推车上，一个服务员负责把它们放回书架上。图书馆规定学生不允许自己把书放回书架，以免放错地方。

在那些日子里，书籍很快被翻过来，因为人们认为同一主题的大部分内容都是你抄的，我也抄了你的，所以要找到几页作为家庭陈述并不容易。这种重复对我很有帮助，因为它让我知道作者的大致方向。偶尔，当你读到新东西时，停下来想一想。

骑士激励了我

不管是哪本书，我在研究所读到的最严肃的文章是科斯在1960年发表的《社会成本》，我读了两年。当时，我也很重视弗兰克·奈特在1924年发表的《社会成本的谬误》。奈特所说的与科斯所说的大致相同，只是科斯引入了交易成本，而且文本更加清晰。我已经多次提到科斯对我的影响，更不用说奈特了。在这里告诉我。

奈特对我有两个主要的影响，这两个都很重要。首先，在1924年弘文著作的第一页，他指出经济理论的假设应该与事实相一致。这不同于弗里德曼的假设，即它不一定是真的。从内格尔1963年的文章中，我知道有几种假设，哪种需求是真实的？在反复考虑了奈特的难以阅读的文章后，结论是经济理论假设有局限性，这必须与现实世界大致一致。这让我后来说，业内没有人会反对:如果实验室实验需要干净的试管，我们就不能用不干净的试管来假设它是干净的。

奈特对我影响的第二个方面是他对a. c .皮古提出的两条高速公路的批评，这不仅是正确的，而且还暗示着租金消散的出现。虽然“租金消散”一词来自h .斯科特·戈登1954年关于公海渔业的论文，但它显然来自奈特的道路分析。戈登的工作无疑是重要的，但他的分析源于这样一个事实，即奈特的几何图表基本上被转移了。戈登应该提到内特，但他没有。科斯的《社会成本》是一篇更重要的论文，它也应该提到奈特，但它没有。这是努力写作的天才必须付出的代价。受奈特和戈登的启发，我后来发表了两篇关于租金消散主题的重要英文文章:1970年的《契约结构》和1974年的《价格管理理论》。今天，它们将会流传很久。

1968年，在芝加哥罗伯特·蒙代尔家的招待会上，当我第一次见到奈特时，我立即走向他，真诚地说:“教授，我从你1924年的文章中学到了很多！他看了我很久，叹了口气，说:“这是很久以前写的。我提到我的英语作品中没有很多骑士。奇怪的是，奈特影响了维基百科上的五位经济学家，其中四位获得了诺贝尔奖，最后一位没有获奖。那是斯蒂芬路。他们可以看到我的英语作品有骑士的影子，这给了我很大的荣誉。

论文主题范围的选择

在上面的日子里，为了多听阿奇恩的课，博士笔试被推迟了大约两年，我考虑了选择什么科目和如何写博士论文。那时，美国医生在经济学方面的要求远比今天高:那时，洛杉矶大学经济系在几年内授予一名医生，但今天，一年内有几名医生。另一方面，虽然我在图书馆读的书通常都是抄袭的，脚注也有点枯燥，但学校指定的博士论文和硕士论文是不同的，前者必须是原创的。太阳底下没有什么新鲜事。什么是原创？

我首先消除了福利经济学的范围。伯特温关于福利经济的教导非常详细，他毫无价值的缺点显而易见。赫舒拉法的教学理论是明确的，但令人满意的新理论很难找到，也不容易挤进费希尔的行列。后来，何老师希望我能把风险作为博士论文引入费希尔的利益理论。那是当时的一个大话题:费希尔的兴趣理论很棒，但它没有引入风险，这是美国的一个缺点。当时，包括何师傅本人在内的许多部门人物都试图填补这一空空白，但都没有什么重大收获。何石认为我是解开这个谜的合适人选。我试了两个月，但我不确定如何衡量风险，所以我放弃了。

剩下的选择是检验假设。这是当时几位老师经常提到的方向，其中阿奇恩是最重要的一个。另一方面，我和几个同学都熟悉验证假设的科学方法。我知道怎么做，但我还没有尝试过，但我渴望尝试。当时，许多老师都在谈论验证假设，但不幸的是，我和几个同学没有看到任何精彩的成果。以弗里德曼为首的货币数量理论的假说验证在当时经常被讨论，但却是争议颇多。老实说，虽然弗里德曼和我后来成了亲密的朋友，但我从未觉得货币理论如此有趣。当时吸引我的是戴维德捆绑销售的口头传统。很有意思，但是我不能接受这个捆绑是为了差价。然而，老戴的思想最终影响了我从契约结构的角度提出了自己的佃农理论，那是在1966年我调到长滩当老师的时候。

掌握价格理论是关键

我问阿奇恩博士如何选择主题以及如何写他的论文。他说这是我的论文，并要求我找到自己的路。然而，他建议我读一些他认为有价值的文章。当被问及赫舒拉法时，他建议我参考前人发表的博士论文。为此，我指的是费希尔、萨缪尔森、阿巴·勒纳和奈特的著名作品。不幸的是，除了奈特，其他三位大师的博士论文都是纯粹的理论，根本没有验证假说的操作。奈特的作品无疑是伟大的作品，但他将风险和不确定性划分为不同性质的因素却令人难以置信。我认为他们甚至和上帝都是不可分的。

作为一篇创造性的博士论文，其重点在于验证假设，作者提出的假设必须是创新的。假设背后是理论。当然，这个理论可以是原创的。当时，我拒绝了这一尝试，因为我研究了许多关于经济发展理论的新理论，认为这完全是无稽之谈，令人尴尬。是老师教得好。那时候，我对价格理论的掌握程度不仅相当高，而且今天，回头看看那个水平，其他大学的老师也教不了。我向三位老师学习:阿奇恩、赫舒拉法和伯特温。当时，没有一所大学在教授价格理论方面可以与之相比。当时我对掌握价格理论感到很舒服，但是我怎样才能引入一个新的理论假设并付诸实践进行验证呢？找到理论上可以验证的博士论文的主题真的很难，非常难，主要是因为我还没有真正尝试过。我已经成功尝试过一次了。例如，我后来想出了写分享者的股票的想法，选择其他稍微有创意的主题来测试假设变得更容易了。也就是说，一条艰难的路，走一次，然后选择别人，就像老马知道路一样。

租金管制与明治维新

最吸引我的是香港的租金管制。经过调查，我们发现有太多复杂的数据需要博士生去尝试。作为一名博士后，我在20世纪70年代在西雅图付出了巨大的努力，终于在1974年的今天发表了一篇可以流传很久的文章《价格控制理论》。

另一个已经尝试过的主题是日本明治维新时期的快速经济增长，这显然是一个好去处。为什么？因为我找到一本关于日本经济的又旧又厚的历史书，是用英文写的，提到它是从德川转移到明治的，日本的土地使用是在已经有私人使用权的农地上增加了转让权。关键很清楚，我当时正在研究土地产权问题。但是我们只能找到关于日本从德川到明治的转移的书，这本书是用英语写的，提到了土地转移。我拿着这本书，请两位老师阿奇恩和赫舒拉法坐在一起，问他们如何研究从德川到明治时期土地使用的变化和经济影响，以及如何作为一篇博士论文。他们一致同意。但是我说我不懂日语，只有图书馆里那本用英语写的旧书提到了日本的土地转让。石说，也许只有这本书提到了当时日本的土地转让，也许只有一本古籍提供了足够的资料。

跟着我，我继续搜索关于日本德川和明治时期的信息。我追踪到有一位经济史学家，他在日本加州大学伯克利分校的经济系研究这一时期，他是该大学的教授，名叫亨利·罗斯托夫斯基。我写信预约了教授。他非常宽容，让我在他伯克利的书房里谈了两个小时。这位教授明确表示，一定程度的土地转让早在明治以前就出现了，但直到明治以后才放松。他说，日本有很多关于土地转让的历史文献和档案，但都是日文的，所以如果他们看不懂就不能研究这个课题。

一年多以后，我听说罗索夫斯基调到了哈佛大学经济系。许多年后，我听说他是哈佛经济系最好的主任，也是学校的校长。真巧。我在学习时遇到的大多数学者都是后来著名的学者。我还记得那天下午在他的书房里，他问我最喜欢读哪篇经济学文章。我说的是科斯的社会成本。他说这是一部非常深刻的作品。

把话题转到摄影上太难了

第一次发现博士论文的主题真的很难。1964年夏天，当我情绪低落的时候，我干脆离开了图书馆，一个人坐在洛杉矶附近的一个小花园里，每天拿着相机，重复着同样的技巧，从事了两个月的摄影工作。我的老师和同学都想知道我为什么会失踪。在那两个月里，我想出了一种新的摄影方法，我得到的几十帧照片显示出梦幻般的光芒，吸引了无数人的咨询。1965年，这组作品被展出并广泛传播，许多老师都去看了。后来，在1967年春天，我把这组作品和其他作品一起，在长滩艺术博物馆展出。许多出版物报道了重大事件，并在我的作品中谈到了光明。展览延期了两次，许多参观者来自很远的地方。馆长说他们要建一个新博物馆，并希望以展示我的新摄影作品作为博物馆开幕的主题。由于这个原因，在1967年秋天，我开车去了美国东北部，我每天拍摄它两个星期，我得到了很多钱。不幸的是，我去了纽约的唐人街吃午饭。晚饭后，我发现车里的所有东西，包括近100卷未冲洗的胶卷，都被偷了。在白天和白天，街道和小巷都是一样的。这是纽约。后来我从事摄影，二十年后我在香港朋友的工作室里。但这是转向照明肖像方面。1958年我在多伦多做了专业手术。

1988年10月，我在工作室里拍了一张弗里德曼的肖像。他喜欢它，并说他永远不会再给媒体一张他的照片。今天，这部作品频繁出现在互联网上，所以它可以代代相传！