山西证监局举办“山西省证券业投资者适当性管理知识竞赛”

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中国证券报(记者姜玉玲)9月10日下午，山西省证监局和山西省证券业协会在太原举行了“山西省证券业投资者适宜性管理知识竞赛”决赛。自8月份发布知识竞赛通知以来，山西省证监局和山西省证券业协会高度重视，精心策划。辖区内200多家证券经营机构积极响应，广泛参与。经过预选赛和半决赛的选拔，八个队参加了决赛。

本次比赛采用现场问答的方式进行。竞赛内容包括《证券期货投资者适宜性管理办法》(以下简称《办法》)、《证券经营机构投资者适宜性管理实施指引(试行)》等基本内容，设有一等奖、二等奖、三等奖以及获奖和优秀组织奖。在决赛中，每个队的选手都遵守规则，积极配合，回答问题。经过多轮比赛，大同证券有限责任公司太原分公司团队获得第一名，大同证券有限责任公司团队获得第二名，山西证券有限责任公司长治熊英南路证券营业部团队获得“最佳组织奖”，大同证券有限责任公司太原分公司朱文浩获得“最佳个人业绩奖”。

自中国证监会发布《办法》以来，山西省证监局对此十分重视。通过印发《投资者适宜性管理工作手册》，组织《山西省证券期货投资者管理办法》培训课程和交流研讨会，在微信群、协会公共号、山西资本网等渠道开展投资者适宜性相关宣传，引导和督促辖区内证券经营机构深化学习，理解并认真落实《办法》要求。本次竞赛是山西省证监局为落实《办法》而采取的一项具体措施，充分发挥“比较激励、竞争促学习”的作用，通过竞赛普及投资者的适当性管理知识，促进运营机构更加积极主动地学习和扎实掌握相关法规，严格履行适当性管理义务，切实落实《办法》的要求。

下一步，山西证监局将认真落实辖区监管责任，通过专项检查和随机抽查对经营机构进行专项检查，发现问题采取果断措施。经营机构将进一步提高守法合规意识，认真履行投资者适宜性管理的各项规定。