证监会通报检查执法情况 汉裕资本等4家驻鲁机构登“黑榜”

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据《先驱报》(记者杜海)中国证监会近日披露，为排查潜在金融风险、打击违法违规行为，今年上半年，证监会组织对328家私募股权机构进行了专项检查，其中私募债券基金20只、跨地区私募股权基金88只、其他私募股权基金220只，涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。检验对象的选择采用“问题风险导向”和“双重随机选择”的方法。在检查方法上，根据属地监管原则，试行联合检查和跨辖区检查，加强资源协调和跨辖区合作。

从检查结果来看，全行业守法合规和规范化意识逐步提高，但部分私募股权机构仍存在违法违规行为，如12家私募股权机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向不合格投资者集资、利用未披露信息等。利润和其他严重违反法律法规的行为；83 .私募机构存在宣传推广、未能评估投资者风险、未能承诺保护资本和收入、未能满足证券结构基金杠杆率的要求、未能满足基金财产和管理人固有财产或他人财产的合同要求、未能分配费用、未能信托基金并就争议解决机制达成一致、未能按合同约定披露信息、未能按要求提交资金、证券私募基金员工未能具备专业资格等违规行为。

《经济导报》记者发现，在上述83家定向增发机构中，不仅有知名的昆吾九鼎投资(600053)管理有限公司，还有四家山东机构，即山东国际信托有限公司、山东汉宇资本管理有限公司、卢鑫启盛投资管理有限公司和青岛海斯全宗投资管理有限公司..

据悉，针对专项检查中发现的问题，根据违法违规的具体情况，相关证监局对上述83家私募股权机构采取了公开宣传推广、承诺保护收入、不按合同披露信息等行政监管措施。相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规行为的私募股权机构进行了调查，并首次对4家私募股权机构采取了行政监管措施；中国证监会将向当地政府通报或向公安部门移交8家涉嫌违法犯罪的私募机构的违法线索，并对6家机构采取行政监督措施或立案检查。

中国证监会在资本市场信用档案中记录了上述违法违规行为和采取的监管措施，中国资产管理协会根据自律规则对违法违规行为采取了自律管理措施。