新三板券商9月份执业质量提升 交易管理类负面行为持续下降

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本报记者左永刚

10月18日，全国股份转让系统于9月发布了保荐经纪人执业质量评估结果。据统计，9月份，全国股份转让系统共记录了139名保荐经纪人的负面行为，比上个月增加了16.8%，涉及59名保荐经纪人。虽然保荐证券公司的负面行为略有增加，但整体执业质量水平不断提高。

具体来说，推荐上市的负面行为有40种，占28.78%；推荐后督导班72个，占51.80%；5个交易管理类别，占3.60%；综合管理类别有22个，占15.82%。总体而言，保荐证券公司的专业素质水平保持上升趋势，尤其是交易管理的负面行为大幅下降，连续三个月不超过10个负面行为，与今年6月的186个交易管理负面行为相比大幅下降。

9月份，有55家保荐经纪人的不良行为记录低于5(含5)，占总记录的82.01%(8月份为84.21%)；有4家保荐经纪人的不良行为记录在5-20(含)之间，占总记录的17.99%(8月份为15.79%)；9月份，没有一家证券经纪公司受到超过20种负面行为的赞助。

从统计结果来看，推荐上市的负面行为记录数与其业务量的最高比例是首创(002797，咨询股)证券、东莞证券、广发证券(000776，咨询股)和西部证券(002673，咨询股)；上市后，监管负面行为记录数量与其业务量的最高比例为深港证券；华西证券的交易管理负面行为记录与其业务量的比率最高；大同证券的综合管理负面行为记录与其业务量之比最高。

据报道，9月份，共有100名赞助经纪人参加了评估。其中，中信证券(600030，诊断)(山东)并入其母公司中信证券的并购评估，东方花旗并入其母公司东方证券(600958，诊断)。深湾宏远(000166，诊断学)西部证券并入其母公司深湾宏远证券合并评估，华泰联合、

统计显示，28家主办券商的评价得分在90分以上(含)，占29.17%(8月份为21.88%)；46家主办券商的评价得分在80分(含)至90分之间，占47.92%(8月为52.08%)；20家主办券商评价得分为70分(含)至80分，占20.83%(8月份为21.88%)；两个主办券商的评价点均在70分以下，占2.08%(8月为4.16%)。评价得分最高的前五名券商分别是方正证券(601901，咨询股)、首创证券(并列第一)、招商证券(600999，咨询股)、万联证券(并列第三)、渤海证券、华龙证券(并列第五)、财大证券(并列第五)。

(左永刚)